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2021年第9号公告 市本级人防系统专项审计结果公告

发布日期:2021-09-18 16:45:30                   浏览量:4273

根据《中华人民共和国审计法》第十六条的规定及《陕西省审计厅关于全省人防系统专项审计工作方案》要求,商洛市审计局派出审计组,自2019年11月7日起,对市本级人防系统2013年至2019年10月底人防工程建设及易地建设审批、人防易地建设费及人防执法等情况(项目范围包括中心城区、商州区及商洛高新区)进行了专项审计。现将审计结果公告如下:

一、基本情况

(一)市本级人防系统基本情况

市本级人防系统主要包括市人防办、市住建局、市自然资源局(原规划局规划审批职能)等主管部门,其中市人防办是市本级(包括中心城区、商州区及商洛高新区)人防行政审批及人防执法部门,市住建局和市自然资源局依法审查建设项目是否履行人防前置审批程序,在建设单位履行建设项目人防审批程序后方可为建设项目发放施工许可证和规划许可证。

(二)市人防办基本情况

市人防办是市政府工作部门,是市本级人防系统主要部门,其主要职责是贯彻执行人民防空法律、法规、规章和政策;拟定全市人民防空建设的有关政策并组织实施;拟定全市人民防空建设中长期发展规划和年度人防建设计划;负责市中心城区(含中心城区、商州区及商洛高新区)所有建设项目人防工程及人防工程易地建设审批;负责全市人防信息系统建设,对已建人防工程进行监督检查、维护管理和开发利用,依法履行人防行政执法职责,查处人防违法案件等。

截至2019年10月底,市人防办按照商洛市人民政府办公室印发《商洛市人民防空办公室主要职责内设机构和人员编制规定》(商政办发〔2015〕98号)的通知,内设综合科、平战科、工程科三个科室,编制7人,实有9人,其中5名县级领导,2名科级干部,2名工勤人员。下属两个单位,其中执法队(防空法政监察队),参公管理性质,正科建制,编制7名,实有5人;通信指挥保障中心,事业性质,正科建制,编制7名,实有7人。市人防办人员调配属同级党委政府管理,领导班子配备报上级人防部门和本级国防动员委员会备案批准。与省级和县级人防部门无垂直管理关系。

(三)市人防办工作开展情况

    1.“十三五”人民防空建设发展规划指标任务完成情况

按照《商洛市“十三五”人民防空建设发展规划》要求,“十三五”时期(2016-2020年),商洛市人防系统需要完成组织体系建设、信息保障体系建设、综合防护体系建设、宣传教育体系建设、政策法规体系建设、人口疏散体系建设、专业能力体系建设等7大类34项具体任务。截至2019年10月底,市人防办尚有“市人防基本指挥所建设、人防光缆骨干通信入网工程、5万平方米单建式人防工程” 三项指标任务未完成。

    2.人防工程审批和易地建设费征收情况

2013年至2019年10月底,市人防办共审批153个人防项目,其中审批人防工程项目23个(含中美地产5号、6号地块工程项目),应建人防工程面积72559.92平方米。截至2019年10月底,已验收人防工程7个,验收人防工程面积14945.42平方米,待验收5个,设备未安装到位2个,在建7个;审批人防工程易地建设项目130个,其中正常审批项目43个,执法追缴(补办)项目87个,征(追)缴易地建设费8808.99万元(统计口径为当年实收流水账)。

3.贯彻习近平总书记批示精神和落实全省人防专项治理工作情况

自2018年习近平总书记对人防系统腐败问题做出重要批示至2019年10月底期间,市人防办共征(追)缴人防易地建设费5947.32万元,占2013年以来征(追)缴人防易地建设费总额的67.51%;截止2019年10月底,市人防办对14个项目人防易地建设费完成追缴工作,共追缴易地建设费796.18万元。

4.对以往巡察及专项检查等发现问题整改落实情况

中共商洛市委第三巡察组在2019年11月5日向市人防办反馈了巡察问题清单,市人防办召开党组会议专题研究整改落实工作,下发了整改方案和问题整改责任清单《市人防办党组关于落实市委第三巡察组反馈意见的整改方案》和《责任清单》,对巡察组反馈的问题进行整改。

二、审计评价

审计结果表明,市本级人防系统相关单位进行了自查并开展了人防系统腐败问题专项治理工作,对以往巡察及专项检查发现的问题进行了整改。但同时也发现还存在人防执法标准不统一、未履行人防审批前置程序、应建未建及未批未建人防工程、违规减免、欠缴人防工程易地建设费等问题。

三、审计发现的主要问题

(一)涉嫌违规减收人防易地建设费367195.40元

1.商州区消防中队综合楼项目减收人防工程易地建设费64394.80元。

2.商洛市技工学校宿舍楼项目减收人防工程易地建设费48800元。

3.商洛学院学生公寓项目减收人防工程易地建设费92800元。

4.商洛市商州区思源实验学校工程项目减收人防工程易地建设费161200.60元。

(二)少收人防易地建设费586804元

1.商洛市同城置业写字楼项目少收人防工程易地建设费341204元。

2.嘉园国际三期高层22、25、28、30、31号楼项目少收人防工程易地建设费245600元。

(三)将应建设人防地下室的项目违规批准为以缴纳人防工程易地建设费方式代替建设人防工程

(四)7个项目人防工程易地建设费17206700元未收缴到位

(五)规划、住建部门未履行人防审批前置程序

(六)人防部门行政审批及执法标准不统一,对同一类型项目执行人防易地建设费缴纳标准不一、减免政策不同

    (七)未及时清退人防工程建设保证金953000元

(八)市人防办涉嫌以开具介绍信的方式直接或间接指定人防工程图纸审查机构

(九)勘察设计单位出具与事实不符的地质勘察证明

(十)人防部门履行人防建设审批、易地建设审批及人防执法职责不到位

1.对未向市人防办申报人防建设审批程序或易地建设审批程序的项目未及时查处。

2.未及时对嘉园国际项目农特产品物流中心交易大厅人防事项进行审批或征缴易地建设费。

(十一)未按规定政策减免政法机关业务技术用房人防易地建设费80000元

(十二)人防指挥所项目建设进展缓慢

(十三)已建成人防工程建设项目无竣工验收资料

四、审计发现问题的处理情况及审计建议

对上述问题,商洛市审计局已按相关法律法规的规定,及时出具了审计报告和审计决定,作出了处理意见,责成商洛市人民防空办公室及相关单位认真整改。针对审计发现的问题,提出了以下审计建议:

(一)严格依法行政,加强工作指导。市人防办应严格按照《中华人民共和国人民防空法》及《陕西省实施<中华人民共和国人民防空法>办法》相关规定依法行政,要加强对县区人防工作的指导和协调,严格规范执法行为,统一执法标准,加大执法力度。

(二)加强人员培训,提高业务水平。市人防办应进一步加大对市县人防干部政策理论、业务知识培训和廉政教育,切实提高人防干部行政能力和执法水平,防范执法风险;市人防部门要严格人防工程建设审批、严格审核易地建设条件、严格足额征收易地建设费、严格依法追缴欠缴的易地建设费,防止国有资产流失,切实改变多数人防项目事后执法、“以缴代建”等现状。

(三)全面自查,认真整改。市人防办应对照审计及专项整治中揭示的问题,建立台账,分析原因,认真自查,全面整改。对因机制体制及法制层面原因造成的问题要向上级主管部门积极反映;进一步加大对县区人防部门整改工作的督查力度。

六、审计发现问题的整改情况

(一)关于“涉嫌违规减收人防易地建设费367195.40元”问题,市人防办对涉及问题的商州区消防中队综合楼等4个项目的应缴易地建设费金额按规定重新进行核算,截止目前,4个项目违规减免的易地建设费已全部补缴到位,共追补缴易地建设费472075.92元。

(二)关于“少收人防易地建设费586804元”问题,市人防办对涉及问题的同城置业写字楼项目及嘉园国际三期高层项目,进行实地核查核实,重新比对图纸,核算易地建设费。经核查,同城置业写字楼项目因施工期间调整变更图纸未及时报备市人防办,导致工程建设实际与审批图纸不符,存在漏缴易地建设费335344元。对此,市人防办依法对同城置业写字楼项目立案查处,处罚建设单位50000元,并追缴易地建设费335344元,于2020年4月3日收缴到帐。对嘉园国际三期高层22、25、28、30、31号楼项目进行核查后,发现少缴245633.6元,于2019年12月16日追缴到账。

(三)关于“将应建设人防地下室的项目违规批准为以缴

纳人防工程易地建设费方式代替建设人防工程”问题,市人防办认真对待,积极整改。一是规范行政审批流程,对审批和执法追缴的项目进行分类归档管理,严格按照审批流程进行审批。二是落实人防前置审批制度,将人防审批纳入我市并联审批4个大阶段中,从发改部门牵头的工程立项阶段开始参与人防工程建设,杜绝不建人防工程的项目发生。三是加强人防办审批及执法人员业务培训教育,提高工作人员业务综合水平;四是完善人防审批内审制度及流程,印发了《商洛市人防工程建设审批监管责任追究暂行办法》。

(四)关于“7个项目人防工程易地建设费17206700元未收缴到位”问题,涉及问题的7个项目近年已全部立案进行查处。市人防办从2018年3月开始陆续申请法院强制执行5个项目。2个项目易地建设费已由人民法院强制执行到位,公园天下项目2019年12月6日及2020年8月27日共被执行回4328100元,商州区档案馆项目2019年12月9日被执行回614000元;泽泰4s店项目2020年8月27日被执行回180472.6元,再未发现可执行财产,现已执行终结;沙河子信息大厦项目无可执行财产,执行现已终结;西街片区旧改项目已申请法院强制执行,待执行中。另东林大厦项目经市政府复议撤销了征收决定。陕西海恩新材料有限责任公司办公楼项目待法定时间到期申请法院强制执行。

(五)关于“规划、住建部门未履行人防审批前置程序”

问题,涉及的市区住建局、自然资源局、商洛高新区(商丹园区)建设管理和环境保护局均表示将积极整改,今后将人防审批纳入办理施工许可证及规划许可证的前置条件,严格审批,落实到位。

(六)关于“人防部门行政审批及执法标准不统一,对同一类型项目执行人防易地建设费缴纳标准不一、减免政策不同”问题,市人防办认真对待,全面清查,积极整改。一是逐一清查,综合研判。二是举一反三,建立长效机制。在审批环节,建立了人防前置审批制度,落实“以建为主、应建尽建”原则,规范了人防审批。同时与产权登记等部门建立协查机制,把牢审批的最后关口。在执法方面,制定了人防执法工作制度,给各县区印发执法流程模板,规范了执法程序。三是统一执法审批政策执行。对于专项整治期间排查的漏报漏批项目,采取“整改从宽,抗拒从严”的办法,对于主动配合积极整改的,全额追缴易地建设费,不予处罚;对于不能积极整改缴费的,及时予以立案,从重处罚,全额追缴易地建设费,并同步列入失信黑名单。严卡时间节点,对于2020年1月1日以前的项目实行老办法核算易地建设费,2020年1月1日以后,严格按照“基础埋深”和“层高”计算易地建设费。严把政策执行关,对于能建人防工程而不建、该审批而未审批的项目一律不享受优惠政策。

(七)关于“未及时清退人防工程建设保证金953000元”问题,市人防办同相关建设单位对接,目前已退还市气象局保证金及利息共计34.23024万元,退还商州区国税局保证金及利息共计11.9418万元。中美地产50万元,因建设单位原申报项目涉及到产权问题(原申报项目部分楼发生买卖)暂未清退,目前已于建设主体单位进行3次接洽,待建设单位产权问题解决后给予退还。

(八)关于“市人防办涉嫌以开具介绍信的方式直接或间接指定人防工程图纸审查机构”问题,市人防办就该事项进行调查核实。一是调查是否存在利益输送。派员专门对接陕西省人防工程技术咨询有限公司(省人防设计院)进行核实,其出具书面证明市人防办曾委托省人防设计院进行施工图技术性审查工作中,市人防办工作人员不存在领取相关报酬或收受礼品礼金问题。二是对当事经办人汪功喜同志进行了谈话就此事进行了澄清。三是按照优化营商环境要求,2018年以后省人防办、住建厅等部门陆续公布了30家施工图审查机构,至此,按照省上相关要求,人防工程施工图可以从省上公布的30家机构中任选进行审查,市人防办不再出具介绍信。

(九)关于“勘察设计单位出具与事实不符的地质勘察证明”问题,商洛市建筑勘察设计院对项目涉及的违规出具与实际情况不符的地质勘查证明人员给予严肃处理,责令作出书面检查,取消2020年优评资格,罚款500元,对责任领导给予警示谈话。商洛市水利局对违规出具与实际情况不符的地质勘查证明人员给予诫勉谈话,罚款1000元,召开专题会议通报批评,限期一年不得担任项目负责人,一年内不得参加各类评先评优活动,年终考核一票否决。

(十)关于“人防部门履行人防建设审批、易地建设审批及人防执法职责不到位”问题,市人防办经逐一核实后发现实有未报经人防审批项目24个,其中沙河子移民搬迁第二安置点与沙河子柴湾移民小区(第二安置小区三期)为同一项目。目前,已整改到位项目7个。具体为:丹鹤绿洲11-15号住宅楼和S4号商业楼项目补建人防工程,已完成人防工程设计、图审,具体为:丹鹤绿洲11-15号住宅楼和S4号商业楼项目已在后期项目落实补建人防工程措施,目前已开工建设1998平方米人防工程,其余人防工程建设单位在三期中已落实补建计划,三期工程正在进行前期手续办理和图纸设计中;商洛市看守所、商洛市监察委员会留置专区、区妇幼保健院和中石化商洛环城北路加油站等4个项目已经补办人防审批手续,缴纳人防易地建设费35.8965万元。嘉园国际项目农特产品物流中心交易大厅已于2019年12月30日按规定追收缴了244200元的易地建设费。商洛市残疾人康复中心等18个项目已全部立案依法查处中,其中5个项目已移交法院执行中,其余13个项目均已送达征收(处罚)决定书,按照执法程序有序推进。

(十一)关于“未按规定政策减免政法机关业务技术用房人防易地建设费80000元”问题,市人防办于2020年9月4日以商防空函[2020]45号《关于退商洛市司法局业务技术用房及干警进修基地综合楼易地建设费的函》,请市财政局办理退款手续,财政局已将80000易地建设费退还到市司法局账户。

(十二)关于“人防指挥所项目建设进展缓慢”问题,2020年以来,市人防办多次书面请示、主要领导口头汇报向市政府请示指挥所开工事宜。省人防办、市政府已将商洛指挥所项目列入2021年重点项目开工计划。目前,土建部分投资预算已经市财政局投资审核中心审核完成,附属设施等已完成专业机构设计并进行图审,正在进行招投标前期手续办理中,待招投标等相关手续完成后开工建设。

(十三)关于“已建成人防工程建设项目无竣工验收资料”问题,2020年之前,市人防工程验收工作委托陕西省人防质监站进行并出具验收结论,按程序项目进行验收后,建设单位按照验收反馈问题进行整改并经人防部门复验合格后,人防部门给予办理竣工验收资料。一是按照程序,经督促建设单位、对接省人防质监站;审计反馈的晨光二期、丹江铭典、全兴御园3个项目已按要求全部整改完成,省人防质监站已给予3个项目出具人防工程验收手续。二是按照审计反馈意见,市人防办严格规范整理人防工程档案资料,按照18项指标目录,对人防工程档案资料进行整理、归档。三是立足市人防办缺乏专业技术人员的实际,抽调办上有关人员临时成立了过渡时期人防工程验收小组,负责我市目前的人防工程验收工作,后期市人防办将加强人防质检站力量,确保人防工程能够及时检查验收。


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